(原标题:证监会重拳出击!两公司或被强制退市)

见习记者骆吴

上市未满三年,科创板的泽达易盛(688555)、*st紫晶(688086)即因涉嫌欺诈发行等重大违法违规行为触及退市风险警示,未来还可能被实施重大违法强制退市。


(资料图片仅供参考)

不过,尽管泽达易盛股价跌跌不休,但在11月18日当天,仍旧有投资者合计融资买入352.49万元,当日融资余额3928.96万元。

科创板两公司或被强制退市

泽达易盛融资余额3929万元

11月18日晚,科创板上市公司泽达易盛、*st紫晶分别披露了《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》及《关于凯发官网入口股票可能被实施重大违法强制退市的第一次风险提示公告》。

公告披露,泽达易盛因涉嫌在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容等违法行为,证监会拟对公司及相关责任人做出责令改正、警告、罚款等行政处罚,并对主要责任人采取证券市场禁入措施。

*st紫晶因公司涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规等违法行为,证监会拟对公司及相关责任人做出责令改正、警告、罚款等行政处罚,并对主要责任人采取证券市场禁入措施。

针对泽达易盛、紫晶存储《行政处罚及市场禁入事先告知书》揭示的违法违规事项,上交所相关负责人表示,上交所将立即启动相应的纪律处分流程。

后续,上交所将持续关注行政处罚进展,并将根据处罚结果和退市规则,启动重大违法强制退市相关流程。

针对与泽达易盛进行相关交易的上市公司,上交所已发出《规范运作建议书》,督促公司严肃自查,并按照规定追究相关人员责任。

上交所有关负责人强调,上交所将继续贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针和注册制改革“三原则”,切实履行一线监管职责,依法从严从快打击欺诈发行等违法违规行为,切实保护投资者合法权益,维护资本市场健康发展秩序。

不过,11月18日,泽达易盛融资净买入153.24万元,融资余额3928.96万元,较前一日增加4.06%,融资余额占流通市值比例为7.39%。而且,在最近的5个交易日中,有3个交易日是融资净买入。

具体来说,18日融资买入352.49万元,融资偿还199.25万元,融资净买入153.24万元;融券方面,融券卖出0股,融券偿还0股,融券余量0股,融券余额0元。

泽达易盛虚增利润共2.96亿元

上市两年半4收监管函

《事先告知书》显示,泽达易盛通过公司或全资子公司浙江金淳信息技术有限公司(浙江金淳)、苏州泽达兴邦医药科技有限公司(苏州泽达)签订虚假合同、开展虚假业务等方式,2016-2019年累计虚增营业收入3.42亿元,虚增利润1.87亿元。

在上市后,泽达易盛继续通过财务造假虚增营业收入,2020年-2021年累计虚增营业收入2.23亿元,虚增利润1.09亿元。

同时,公司还存在《招股说明书》、定期报告未按规定如实披露关联交易、未按规定如实披露股权代持情况。

中国基金报记者梳理发现,自泽达易盛上市以来,上交所先后对其发出4份监管函件,并对公司相关责任人员、持续督导保荐代表人等予以纪律处分或监管措施。

2021年8月,就公司涉及专网通信业务,上交所向泽达易盛发出监管工作函。

2021年12月,就公司超额签署委托理财合同事项,上交所向泽达易盛发出《关于委托理财的问询函》,要求披露相关委托理财合同内容等情况。

2022年3月,就公司超出额度签署委托理财合同、信息披露不准确事项,上交所对泽达易盛及时任董秘兼财务总监应岚予以监管警示。

2022年4月,天健会计师事务所对泽达易盛2021年年报出具带强调事项段的保留意见,对内部控制出具否定意见。对此,上交所发出年报问询函,针对形成年报非标意见的资管计划等四项存疑交易,非经营性资金占用、内控执行等内控非标意见所涉事项,以及营业收入等经营事项共计18个问题,要求泽达易盛进一步说明。

2022年8月,就公司委托理财事项披露不真实、募集资金临时补流未按期归还等事项,上交所对公司、董事长等相关责任人予以公开谴责,对公司持续督导保荐代表人予以监管警示。

2022年9月,上交所对公司半年报再次发出监管问询函,针对公司营收和毛利率大幅下滑等重点事项发出问询。

*st紫晶虚增利润3.76亿元

科创板首家被出具“非标”公司

《事先告知书》显示,*st紫晶长期通过深圳宇维、深圳富宏华、南京叠嘉等单位虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账,《招股说明书》虚增营业收入、利润。

在上市后,继续通过前述财务造假方式虚增营业收入,2017年-2020年累计虚增营业收入7.66亿元,虚增利润3.76亿元。此外,公司同时存在《招股说明书》、定期报告未按规定如实披露对外担保情况。

*st紫晶上市第一年,其2020年年报就被立信会计师事务所出具保留意见,是科创板首家被出具“非标”审计意见的公司。

对此,上交所高度关注“非标”审计意见事项,就重要会计科目、业务模式变化、预付款项变化等进一步问询,分别就公司2020年年报保留意见、2020年年报及2021年半年报3次发出问询函。

2021年4月以来,对公司2020年年报、2021年半年报、2021年年报、2022年半年报、2022年三季报,上交所发出问询函及监管工作函10余份。

自2022年2月被证监会立案后,*st紫晶违规担保、资金划扣、投资者诉讼等风险接连爆发。

针对违规担保事项,上交所分别于3月13日、3月17日发出问询函,要求公司及保荐机构核查违规担保资金流向,说明是否构成关联方资金占用,明确董事长承担连带责任的具体安排及保障措施,评估违规担保事项对公司生产经营的可能影响。

关于控股股东质押事项,上交所于3月23日发出问询函,要求公司及保荐机构核实实控人与质权人的资金往来、实控人资产状况、是否存在可能导致控制权变更的安排等,并督促实控人尽快解除质押风险。

2022年4月,因公司多次违规提供大额担保,上交所对*st紫晶及实际控制人暨时任董事长郑穆、实际控制人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼财务总监李燕霞予以公开谴责,对时任董秘王炜予以通报批评。

编辑:舰长

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